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和达科技IPO:保荐机构持股独立性难言 还有失联牛散混迹其中

发布日期:2021-07-30 13:51   来源:未知   阅读:

  曾于新三板挂牌的浙江和达科技股份有限公司(以下简称“和达科技”)如今终于将在科创板挂牌上市。

  和达科技成立于2000年,是一家从事于水务领域信息化建设的整体解决方案提供商,其提供的水务信息化整体解决方案以数据采集、传输、存储、处理以及智能分析为核心,其中智能感传终端用于水务工况数据的采集、传输。作为居民必需品的自来水供应的相关产业链上的企业,和达科技这些年也是收益颇丰,并借此走向了资本的舞台。

  回顾和达科技的发展历程,2000年,和达科技成立,2014年,进行了股份制改造,并于2015年1月在新三板正式挂牌,当时的主办券商为海通证券,2015年9月,和达科技又将主办券商变更为东兴证券,并与其签署了《持续督导协议书》,自此,和达科技与东兴证券结下了不解之缘。

  而两者之间,关系更进一步的,还得从2015年10月说起,当月,和达科技召开了临时股东大会,同意该公司向东兴证券、山西证券、中银证券定向发行150万股股份,其中,东兴证券认购50万股,并成为和达科技做市商;2017年3月,和达科技再度进行股票发行,东兴证券旗下的私募基金东兴博元以3719.61万元,认购和达科技398.25万股股份,截至目前,东兴博元与东兴证券合计持有和达科技541.88万股股份,持股股份比例为6.73%。

  在东兴博元入股5个月后的2017年8月,和达科技启动了IPO,而东兴证券作为和达科技的“好兄弟”,自然成为和达科技进行IPO的辅导和保荐机构。www.942555a.com

  东兴证券除了作为和达科技的股东与保荐机构外,东兴证券还向和达科技输送了“管理人才”,金苹果心水论坛,招股书显示,2019年12月至今,和达科技的财务总监为许高雄,而2015年5月至2016年6月,许高雄曾在东兴证券任高级经理。

  和达科技与东兴证券之间难舍难分的关系,自然让人对东兴证券在保荐过程中的独立性产生质疑,作为保荐机构,应在保持足够的独立性的前提下对发行人的财务管理、内部控制、规范运作等方面制度的健全性和实施的有效性进行核查和判断,并在辅导过程中客观反映基本情况和风险因素,对重要事项应当独立核查并判断,但东兴证券不但作为和达科技的保荐机构,还同时作为被保荐机构的股东,不免让人怀疑其在保荐过程中会存有私心,因此东兴证券是否能够保证勤勉尽责、独立判断?这些问题都难免引起怀疑。

  值得一提的是,和达科技的股东中还有一位“大名鼎鼎”的人物钱祥丰,该人除了在新三板市场中多家公司频繁交易而博得外界冠以“新三板第一牛散”称号,更是曾多次陷入失联风波之中。

  招股书显示,截至目前,钱祥丰持有和达科技6000股,持股比例0.1%,不过,照目前的情况看来,钱祥丰依然是处于属于失联状态,那么,东兴证券是如何核查的,确实该由和达科技好好解释一下。

  东兴证券对于和达科技“保荐+直投”的模式,让市场对于和达科技此次上市多了份担忧,东兴证券是否为广大投资者对发行人进行了全面的核查?是否还有隐藏的风险未暴露?这些都需要警惕。返回搜狐,查看更多